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Puestos de Bolsa celebran Seminario para control del Lavado de Activos
Con la más firme intención de convertirse en una herramienta de formación y capacitación continua, la Asociación de Puestos de Bolsa de la República Dominicana celebró de una manera exitosa el seminario “Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo” que tuvo lugar en las instalaciones del Hotel Magna 360.
El Primer Seminario de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo, se inscribe dentro de una serie de cuatro capacitaciones que realizaremos durante este 2014, con el objetivo de ir «consolidando estas actividades como un espacio de discusión sobre la prevención y el control del lavado de activos, así como la financiación del terrorismo en el ámbito nacional y la actualización de las prácticas internacionales para el combate de este delito”, expresó Clara González, directora ejecutiva de la Asociación de Puestos de Bolsa.
“El Lavado Activos es un problema socio-económico que produce efectos no deseados en la economía, afecta las decisiones comerciales, al sistema financiero en su conjunto dañando la reputación de las entidades, este seminario taller es una invitación que hacemos como sector a intercambiar conocimientos, por un lado, sobre la responsabilidad de las entidades (sujetos obligados) y por otra parte, sobre la necesidad imperante de reducir al máximo las causas más frecuentes de delitos de lavado de dinero, para lograr negocios y operaciones más transparente para los participantes del mercado muy especialmente para los inversionistas”, dijo González.
Uno de los aspectos más importantes para todo el sector es el hecho de que estos Seminarios han sido diseñados de forma estructurada y práctica, tomando en cuenta que el lavado de activo y financiamiento al terrorismo son riesgos dentro de nuestras organizaciones los cuales hay que gestionar y administrar; a través de su identificación, medición, control y monitoreo de las operaciones, con la finalidad de garantizar programas de cumplimiento eficaces que eviten los abusos de los delitos de lavado.
Según palabras de Clara González, “para esto se requiere que conozcamos a ciencia cierta las leyes y normativas en la materia, entender los riesgos que enfrentamos, cumplir con las regulaciones establecidas y diseñar los sistemas a lo interno de nuestras organizaciones de manera apropiada, siempre colaborando con las entidades de control para que puedan actuar efectivamente”.
El contenido principal del encuentro recayó en las ponencias de Dulce Luciano, Directora Ejecutiva de la Unidad de Análisis Financiero del Comité Nacional contra el Lavado de Activos, quien abordó el tema: “Qué es el lavado de Activos y la Ley 72-02 sobre Lavado de Activos Proveniente del tráfico ilícito de drogas y Otras Infracciones Graves”.
También Cristina Hernández, Consultora Fiscal de E&Y y quien habló sobre “La Ley FATCA: Los retos para la implementación y alcance” y finalmente la Lic. Mirtha Lockward, Consultora Empresarial y quien tuvo a su cargo la ponencia “Gestión de Riesgo Integral en la prevención de lavado.”
La prevención del lavado de activos, tal y como quedó de manifiesto en la conclusión del seminario, es una labor donde todos tenemos algo que aportar; no es una tarea exclusiva del Mercado de Valores, sino de todos los sectores y ámbitos del quehacer nacional.
En este sentido, la lucha contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo es un imperativo ético con el que todas las entidades no deben dudar en comprometerse.
En la actividad estaban presentes personalidades vinculadas al sector bursátil y el sector financiero en general, entre estos Laura Hernández y Felipe Amador, Vicepresidente Ejecutivo de la BVRD.
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